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    金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金2017年第1季度报告

    来源: 证券日报切记!信息来至互联网,仅供参考2017-04-24 访问:

      2017年3月31日

      基金管理人:金信基金管理有限公司

      基金托管人:招商银行股份有限公司

      报告送出日期:2017年4月24日

      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期为2017年1月1日起至3月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1 主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      3.2 基金净值表现

      3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      ■

      3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      

      注:本基金建仓期为自基金合同生效之日起6个月,建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。

      3.3 其他指标

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

      2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定,遵循诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

      4.3.2 异常交易行为的专项说明

      本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

      4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

      一季度宏观经济增长和企业利润的回升超出市场预期,同时政策着重抑制资产泡沫和防范金融风险,市场利好利空因素交织,主题投资活跃。随着时间的推移和中长期资金的逐步入市,不确定性的消除有利于市场走好,我们对市场走势持乐观看法。

      经历了销量预期降低、补贴政策不确定等因素困扰,2017年新能源汽车有望重新迎来快速发展,由于产业链较长,预计行业走向分化,我们关注在资源整合、市场开拓、研发技术方面具备优势的企业。

      4.5 报告期内基金的业绩表现

      报告期,本基金净值增长2.44%,同期业绩比较基准增长2.53%。

      4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

      无。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

      ■

      5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      本基金报告期末未持有港股通股票。

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。

      5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期内未投资股指期货。

      5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

      本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

      本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

      5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      本基金本报告期内未投资国债期货。

      5.11 投资组合报告附注

      5.11.1

      本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      5.11.2

      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

      5.11.3 其他资产构成

      ■

      5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

      7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

      基金管理人未持有本基金份额。

      7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

      本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。

      §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

      ■

      §9 影响投资者决策的其他重要信息

      ■

      9.2 影响投资者决策的其他重要信息

      无。

      §10 备查文件目录

      10.1 备查文件目录

      1、金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同

      2、金信新能源汽车灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议

      10.2 存放地点

      深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦1502室

      10.3 查阅方式

      基金份额持有人可以到存放地点查阅文件。

      金信基金管理有限公司

      2017年4月24日

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